Schulz & Cie. GmbH ist ein spezialisierter Anbieter von zertifizierten Compliance-Dienstleistungen für internationale Unternehmen, die in den deutschen Markt eintreten oder dort tätig sind. Das Unternehmen zeichnet sich durch seine umfassenden, auditfesten Lösungen nach ISO 9001, ISO 27001, IDW PS 951 und ISAE 3402 aus und bietet damit höchste Qualitäts- und Informationssicherheitsstandards.
Der Ansatz von Schulz & Cie. GmbH konzentriert sich auf die vollständige Übernahme von Compliance-Funktionen, um Unternehmensleitungen von Haftungsrisiken zu entlasten. Mit langjähriger Erfahrung im deutschen Compliance-Umfeld und Fokus auf Finanzinstitute wie Banken, FinTechs und Wertpapierfirmen bietet das Unternehmen maßgeschneiderte, modulare Dienstleistungen, die internationale Expertise mit regulatorischer Präzision verbinden.
Angebotene Dienstleistungen
- Compliance Outsourcing (Vollständige Übernahme von Compliance-Funktionen)
- Outsourcing des Money Laundering Reporting Officer (MLRO) gemäß GwG
- Outsourcing des WpHG Compliance Officers (MiFID II Expertise)
- Outsourcing des MaRisk Officers (Risikomanagement gemäß BaFin)
- Interne Revision Outsourcing (Zertifizierte interne Audit-Dienstleistungen)
- Outsourcing des Compliance Officers (Allgemeine regulatorische Aufgaben)
- Outsourcing Management (Due Diligence & Monitoring delegierter Funktionen)
- Compliance Management Systems (CMS) Implementierung
- Regulatorisches Monitoring (Laufende Überwachung von Gesetzesänderungen)
- KYC als Service (Digitale Lösungen für KYC-Checks natürlicher und juristischer Personen)
- Whistleblowing-Systeme (IntegrityWatch gemäß HinSchG und DSGVO)
- Integrity Monitoring (Laufende Überwachung von PEP-Status, Sanktionen und Transaktionen)
- XBRL Compliance Reporting (Automatisierte Meldungen an Bundesbank und BaFin)
- Regulatory Reporting Unterstützung (EMIR, MiFIR, CRR)
- Risikocontrolling Einrichtung
- Regulatory Consulting (Beratung und Strategieentwicklung)
Das Unternehmen bedient insbesondere Finanzinstitute wie Banken, FinTechs, Zahlungsdienstleister und IT-Dienstleister mit Aktivitäten in Deutschland, dem UK und den USA und bietet Dienstleistungen in englischer und deutscher Sprache an.
